2021年11月1日，上海定达律师事务所受邀参加浙江民泰商业银行上海分行“内控合规管理建设年”主题培训，本所执行主任肖波、副主任韩枚携汤临君律师、荣埚律师进行了专题分享。

（周强行长主持本次培训）

培训由民泰银行上海分行法律合规分管行长周强主持，民泰银行上海分行行长王洪斌等领导和员工到场参加了本次培训，各支行行长及员工等通过线上方式接入了本次培训。

（民泰银行领导及员工参加本次培训）

培训的第一个议程，肖主任首先介绍了上海定达律师事务所的服务理念、五大特色业务版块及本所金融机构服务经验。

（肖主任介绍上海定达律师事务所）

随后，韩主任介绍了本所的不良资产处置业务，包括本所在不良资产处置业务方面能够提供的尽职调查、诉讼、执行、资方与供方对接等方面的服务及本所的优势，并从本所不良资产处置业务的经典案例，向与会人员介绍了本所多渠道、多层面、合法高效的不良资产处置方案。

（韩主任介绍本所不良资产处置业务）

会议第二个议程，荣埚律师和汤临君律师做了主题分享。荣律师围绕《个人信息保护法》，分析了《个人信息保护法》的出台背景及重点条款，提示与会人员违反个人信息保护规定的法律责任，并就银行个人信息保护相关的案例进行了深入分析与探讨。

（荣律师分享《个人信息保护法》对银行业务的影响）

汤律师分享的主题是“商业银行反洗钱工作风险防范实务”。首先，汤律师对2020年至今反洗钱相关的法律及政策修订重点进行了梳理，随后她通过对2021年上半年度银行金融机构受到行政处罚的大数据分析，向银行提示了近期反洗钱工作行政监管重点以及违规的主要类型。接着，针对以上问题，汤律师结合案例和经验，就如何通过穿透到“收益所有人”来实现“风险为本”反洗钱工作核心要求、识别隐蔽性较强的洗钱行为、支付清算环节反洗钱工作的风险敞口等问题进行了分析。最后，汤律师对金融机构反洗钱工作的保密义务进行了提示。

（汤律师分享金融机构反洗钱业务风险防范）

最后，周强行长做了总结讲话。周行长首先表达了对上海定达律师事务所律师团队的到来表示欢迎，对各位律师精彩的分享表达了感谢。同时，周行长提出，参训人员要结合培训内容与规章制度，牢记个人信息保护工作与反洗钱工作的合规要点，同时各单位要继续完善制度机制建设，加强员工行为管理与培训学习，牢固树立“合规先行，风险为本、稳健发展”的理念，切实提高银行从业人员的道德品质、职业操守和法律意识，从严约束自身行为，有力防范金融风险，构建和谐健康的金融环境。

（周强行长总结讲话）

培训结束后，民泰银行的领导和员工与上海定达律师事务所的各位律师进行了深入的沟通和互动，双方希望在未来进行更长期更全面的交流与合作。金融机构业务是本所核心竞争力所在，本所多位律师和专家顾问在本领域拥有丰富的工作经历和丰硕的研究成果，能够为金融机构提供专业的法律服务。

（合照）